金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互(hù)换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港(gǎng)金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中心）拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联(lián)合(hé)公告发(fā)布以(yǐ)来(lái)，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易(yì)及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清算业务的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系心开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的(de)境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的(de)清算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内(nèi)外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额(é)度(dù)：上海清(qīng)算(suàn)所与场外(wài)结算公司针对双方(fāng)清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换(huàn)通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和(hé)具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签署了(le)《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好(hǎo)投资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切(qiè)实维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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