零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里="东(dōng)北证券突(tū)发！时(shí)隔(gé)7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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